Proyecto de ley eximiría de registro como corredores a empresas personales de asesores

¿Qué hace esto?

Este proyecto de ley modifica la ley federal de valores para eximir del registro como "broker" (corredor) a las empresas personales que los asesores financieros crean para recibir su pago de la firma de corretaje donde trabajan. La exención aplica solo si la firma controla el monto y el momento de los pagos, mantiene registros, supervisa adecuadamente al asesor, existe un acuerdo escrito, y la entidad pertenece únicamente al asesor o a familiares directos, sin realizar actividades reales de corretaje.

¿A quién afecta?

Afecta a asesores financieros y corredores de bolsa que usan empresas personales para gestionar su compensación, a las firmas de corretaje que los emplean, y a la SEC (la comisión federal reguladora de valores) y otros reguladores del sector.

¿Por qué importa?

El cambio reduce la incertidumbre legal y los trámites de registro para un arreglo de pago común, sin modificar la protección al cliente, ya que la firma de corretaje sigue siendo responsable de la supervisión y el cumplimiento.

¿Dónde está ahora?